單項選擇題（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則


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1.單項選擇題基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

2.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進(jìn)、共同發(fā)展

4.單項選擇題基金及其管理人的（）既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

A.財務(wù)信息的真實(shí)、完整
B.社會聲譽(yù)的不斷提升
C.資金實(shí)力的不斷提高
D.社會聯(lián)系的廣泛、深厚

6.單項選擇題對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的是（）。

A.內(nèi)控大綱
B.部門規(guī)章
C.業(yè)務(wù)操作手冊
D.基本管理制度

7.單項選擇題相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險控制

8.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

9.單項選擇題下列各項中（）不是基金公司內(nèi)部控制的原則。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.安全性原則

10.單項選擇題下列各項中（）不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.公司治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)
C.地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境
D.員工道德素質(zhì)

最新試題

下列各項中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險的主要來源。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制需要（）。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財務(wù)風(fēng)險④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)

題型：單項選擇題

市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

題型：單項選擇題

基金公司的內(nèi)部控制機(jī)制由（）。

題型：單項選擇題

基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

題型：單項選擇題

信息披露是基金管理人必須履行的一項（）。

題型：單項選擇題

相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

題型：單項選擇題