單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確


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2.單項選擇題基金投資跟蹤與評價的核心是()。

A.對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高
C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

3.單項選擇題對證券投資基金的說法錯誤的是()。

A.是一種長期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資收益低于股票
D.可以降低投資單一證券帶來的個別風險

4.單項選擇題基金上市交易公告書的編制主體是()。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人

5.單項選擇題信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述

最新試題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題