代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。

約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。