公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。