A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
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你可能感興趣的試題
A．5000萬元
B．3000萬元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關業(yè)務許可
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
A．與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
A．內(nèi)幕交易
B．專設自營賬戶
C．操縱市場
D．假借他人名義進行自營業(yè)務
A．權證
B．B股
C．證券投資基金
D．債券
最新試題
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）