多項選擇題自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）

A．合規(guī)風險
B．經(jīng)營風險
C．市場風險
D．政策風險


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1.多項選擇題屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）

A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券

3.多項選擇題屬于內(nèi)幕信息的是（）

A．.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔保的重大變更

4.多項選擇題下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有（）

A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

5.多項選擇題自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（）

A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性

6.多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）

A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

7.多項選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實現(xiàn)

A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股

8.多項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）

A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

9.單項選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）

A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營

10.單項選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）來設(shè)立

A．“監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制