A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大,并需通過技術手段進行實時監(jiān)控
B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內,對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模
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A.收取客戶應當歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進行融資融券交易的結算
D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質押金
A.50
B.100
C.150
D.200
A.專用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件
D.擔保人身份證明原件及復印件
A.融資專用資金賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
A.投資資金不足
B.在該證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結算資金未納入第三方存管
D.證券投資經(jīng)驗不足
A.崗位分離
B.合法合規(guī)
C.獨立運行
D.集中管理
A.20
B.30
C.50
D.80
最新試題
普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內總資產100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
假設客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。
以下()選項屬于融資融券特有的降低風險的方式。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。