A.對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權(quán)益的處理
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A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大,并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
A.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質(zhì)押金
A.50
B.100
C.150
D.200
A.專用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.擔保人身份證明原件及復(fù)印件
A.融資專用資金賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
A.投資資金不足
B.在該證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.證券投資經(jīng)驗不足
A.崗位分離
B.合法合規(guī)
C.獨立運行
D.集中管理
A.20
B.30
C.50
D.80
最新試題
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時需要注意事項的描述中正確的是()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
維持擔保比例大于等于()時,信用賬戶可以買入注冊制股票。
客戶自助展期條件不包括()。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。