A.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
C.操作風(fēng)險(xiǎn)的控制
D.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
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A.最新成交價(jià);前收盤價(jià)
B.報(bào)盤價(jià);開(kāi)盤價(jià)
C.收盤價(jià);平均價(jià)
D.前收盤價(jià);報(bào)盤價(jià)
A.信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
B.融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C.在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),不需為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
A.融資還款額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余額
A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權(quán)益的處理
A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大,并需通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質(zhì)押金
A.50
B.100
C.150
D.200
A.專用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
A.融資專用資金賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
最新試題
關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說(shuō)法正確的是()。
以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
融資開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)原因是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無(wú)漲跌幅限制的注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。
客戶申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。
客戶自助展期條件不包括()。
維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿足注冊(cè)制集中度要求)。
維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),信用賬戶可以買入注冊(cè)制股票。
投資者融資合約利息按照()計(jì)算。