A.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
B.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
B.市場風(fēng)險的控制
C.操作風(fēng)險的控制
D.客戶信用風(fēng)險的控制
A.最新成交價;前收盤價
B.報盤價;開盤價
C.收盤價;平均價
D.前收盤價;報盤價
A.信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
B.融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
A.融資還款額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余額
A.對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權(quán)益的處理
A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大,并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實時監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質(zhì)押金
A.50
B.100
C.150
D.200
A.專用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
最新試題
開通融資融券賬戶的條件包含()。
證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時,持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
客戶自助展期條件不包括()。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對交易策略的收益率是()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
維持擔(dān)保比例大于等于()時,信用賬戶可以買入注冊制股票。