多項選擇題中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件作了規(guī)定，下列相關(guān)表述正確的是（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
B．最近一次證券公司分類評級為A類
C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
D．具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低


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1.單項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。

A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

2.單項選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）。

A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
B．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
C．市場風(fēng)險
D．政策風(fēng)險

3.單項選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制內(nèi)容不包括（）。

A．業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
B．市場風(fēng)險的控制
C．操作風(fēng)險的控制
D．客戶信用風(fēng)險的控制

4.單項選擇題融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的_____________；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其_____________。（）

A．最新成交價；前收盤價
B．報盤價；開盤價
C．收盤價；平均價
D．前收盤價；報盤價

5.單項選擇題下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是（）。

A．信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
B．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C．在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

6.單項選擇題證券公司應(yīng)當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的數(shù)據(jù)不包括（）。

A．融資還款額
B．融資余額
C．融券賣出量
D．融券余額

7.單項選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。

A．對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D．融券交易期間權(quán)益的處理

8.單項選擇題下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制的說法錯誤的是（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B．業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

9.單項選擇題下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

A．收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券
B．客戶投資股票
C．為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
D．客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

10.單項選擇題證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。

A．抵押金
B．保證金
C．滯納金
D．質(zhì)押金