多項選擇題開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則包括（）。

A．獨立運行原則
B．集中管理原則
C．合法合規(guī)原則
D．崗位分離原則


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1.多項選擇題充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，證券市值應遵循的折算率有（）。

A．上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過90%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

2.多項選擇題中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定，下列相關表述正確的是（）。

A．融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
B．最近一次證券公司分類評級為A類
C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
D．具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低

3.單項選擇題證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括（）。

A．轉融通專用證券賬戶
B．轉融通擔保證券賬戶
C．轉融通證券交收賬戶
D．轉融通擔保資金賬戶

5.單項選擇題證券公司融資融券業(yè)務風險的控制內容不包括（）。

A．業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
B．市場風險的控制
C．操作風險的控制
D．客戶信用風險的控制

6.單項選擇題融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的_____________；當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其_____________。（）

A．最新成交價；前收盤價
B．報盤價；開盤價
C．收盤價；平均價
D．前收盤價；報盤價

7.單項選擇題下列關于融資融券業(yè)務的賬戶體系說法不正確的是（）。

A．信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算
B．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C．在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

8.單項選擇題證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的數據不包括（）。

A．融資還款額
B．融資余額
C．融券賣出量
D．融券余額

9.單項選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權益處理不包括（）。

A．對證券發(fā)行人的權利的行使
B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權益的處理
C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D．融券交易期間權益的處理

10.單項選擇題下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。

A．融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控
B．業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
D．證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模