A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔保品證明
D.法人代表授權書
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A.獨立運行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則
A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
A.融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協會組織的專業(yè)評價
B.最近一次證券公司分類評級為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統,并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
D.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低
A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通擔保資金賬戶
A.業(yè)務規(guī)模及集中度風險
B.業(yè)務管理風險
C.市場風險
D.政策風險
A.業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
B.市場風險的控制
C.操作風險的控制
D.客戶信用風險的控制
A.最新成交價;前收盤價
B.報盤價;開盤價
C.收盤價;平均價
D.前收盤價;報盤價
A.信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結算
B.融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內,不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
A.融資還款額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余額
A.對證券發(fā)行人的權利的行使
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權益的處理
C.證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D.融券交易期間權益的處理
最新試題
客戶設置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
配對交易策略理論杠桿率是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
客戶自助展期條件不包括()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
假設客戶賬戶現金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內總資產100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。