A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
C.融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件
D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從事證券交易時間
B.基本資料狀態(tài)
C.資產(chǎn)狀況
D.投資風格及業(yè)績
A.訂立合同的需求和方式
B.約定融資融券交易所涉及的權益處理事項
C.約定適用的法律和爭議處理方式
D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等
A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔保品證明
D.法人代表授權書
A.獨立運行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
A.融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
B.最近一次證券公司分類評級為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試
D.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低
A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通擔保資金賬戶
A.業(yè)務規(guī)模及集中度風險
B.業(yè)務管理風險
C.市場風險
D.政策風險
A.業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
B.市場風險的控制
C.操作風險的控制
D.客戶信用風險的控制
A.最新成交價;前收盤價
B.報盤價;開盤價
C.收盤價;平均價
D.前收盤價;報盤價
最新試題
普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
假設客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
客戶擔保物轉出失敗的原因可能是()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
客戶設置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
投資者融資合約利息按照()計算。
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
融資合約到期后,客戶了結合約時需要注意事項的描述中正確的是()。