A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致
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A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見
B.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
A.從事證券交易時(shí)間
B.基本資料狀態(tài)
C.資產(chǎn)狀況
D.投資風(fēng)格及業(yè)績
A.訂立合同的需求和方式
B.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)
C.約定適用的法律和爭議處理方式
D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等
A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔(dān)保品證明
D.法人代表授權(quán)書
A.獨(dú)立運(yùn)行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對(duì)較低
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
A.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
B.市場風(fēng)險(xiǎn)的控制
C.操作風(fēng)險(xiǎn)的控制
D.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
最新試題
以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模限制。
客戶自助展期條件不包括()。
客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請(qǐng)授信額度,說法正確的是()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
融資開倉失敗的常見原因是()。