多項選擇題證券公司應當在每月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的情況包括（）。

A．對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B．融資融券業(yè)務盈虧狀況
C．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
D．客戶交存的擔保物種類和數(shù)量


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1.多項選擇題下列關于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（）。

A．客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)
B．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個
C．證券公司應當委托證券登記結(jié)算機構，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更
D．客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應當一致

2.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有（）。

A．公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
C．融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件
D．中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件

3.多項選擇題證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，包括（）。

A．從事證券交易時間
B．基本資料狀態(tài)
C．資產(chǎn)狀況
D．投資風格及業(yè)績

4.多項選擇題融資融券業(yè)務合同應載明的事項包括（）。

A．訂立合同的需求和方式
B．約定融資融券交易所涉及的權益處理事項
C．約定適用的法律和爭議處理方式
D．約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等

5.多項選擇題客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料包括（）。

A．有效身份證明文件
B．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C．融資融券擔保品證明
D．法人代表授權書

6.多項選擇題開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則包括（）。

A．獨立運行原則
B．集中管理原則
C．合法合規(guī)原則
D．崗位分離原則

7.多項選擇題充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，證券市值應遵循的折算率有（）。

A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過90%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

8.多項選擇題中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定，下列相關表述正確的是（）。

A．融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
B．最近一次證券公司分類評級為A類
C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
D．具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低

9.單項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構分別開立的賬戶不包括（）。

A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶