A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
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A.甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性
B.甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C.甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料,并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)
D.甲方未經(jīng)乙方書面同意,不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)
A.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
C.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
D.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
A.客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)
B.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個(gè)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致
A.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見
B.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
A.從事證券交易時(shí)間
B.基本資料狀態(tài)
C.資產(chǎn)狀況
D.投資風(fēng)格及業(yè)績
A.訂立合同的需求和方式
B.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)
C.約定適用的法律和爭議處理方式
D.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等
A.有效身份證明文件
B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C.融資融券擔(dān)保品證明
D.法人代表授權(quán)書
A.獨(dú)立運(yùn)行原則
B.集中管理原則
C.合法合規(guī)原則
D.崗位分離原則
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過90%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對(duì)較低
最新試題
客戶自助展期條件不包括()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請(qǐng)授信額度,說法正確的是()。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時(shí)()。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對(duì)交易策略的收益率是()。