判斷題證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。（）

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項選擇題下列關于轉融通基本業(yè)務規(guī)則的說法正確有（）。

A．除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月
B．證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報銀監(jiān)會備案
C．證券可以充抵轉融通保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%
D．轉融通專用證券賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算

4.多項選擇題機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括（）。

A．加蓋公章的預留印鑒卡
B．機構普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復印件
C．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

5.多項選擇題融資融券業(yè)務合同中關于甲乙雙方的聲明與保證，下列說法正確的有（）。

A．甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務的主體資格的合法性
B．甲乙雙方均自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C．甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責
D．甲方未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓合同項下的各項權利與義務

6.多項選擇題證券公司應當在每月份結束后10個工作日內，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的情況包括（）。

A．對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B．融資融券業(yè)務盈虧狀況
C．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
D．客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

7.多項選擇題下列關于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（）。

A．客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)
B．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個
C．證券公司應當委托證券登記結算機構，根據(jù)清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數(shù)據(jù)進行變更
D．客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應當一致

8.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有（）。

A．公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
B．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
C．融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件
D．中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件

9.多項選擇題證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，包括（）。

A．從事證券交易時間
B．基本資料狀態(tài)
C．資產狀況
D．投資風格及業(yè)績

10.多項選擇題融資融券業(yè)務合同應載明的事項包括（）。

A．訂立合同的需求和方式
B．約定融資融券交易所涉及的權益處理事項
C．約定適用的法律和爭議處理方式
D．約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等