單項選擇題證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風險須由()負責。

A.客戶
B.證券公司
C.結(jié)算公司
D.證券交易所


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1.多項選擇題客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。

A.保證客戶資金安全
B.維護投資者利益
C.控制證券行業(yè)風險
D.維護市場穩(wěn)定

2.多項選擇題信用風險可以進一步細分為（）。

A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險

3.多項選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時

4.多項選擇題下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收（T日為交易日）
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收

5.多項選擇題短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券

6.多項選擇題防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（）。

A.建立健全各項規(guī)章制度
B.加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C.增強法治觀念和合規(guī)意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率

7.多項選擇題對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（）。

A.上市公司股東人數(shù)
B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認購新股繳款額

8.多項選擇題上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易

9.多項選擇題2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

10.多項選擇題轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

A.高于該價位的買人申報全部成交
B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C.與該價位相同的買方申報全部成交
D.與該價位相同的賣方申報全部成交