單項(xiàng)選擇題當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí),該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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5.單項(xiàng)選擇題不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是

A.事先預(yù)警
B.實(shí)時(shí)監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系,說(shuō)法正確的是()。

A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,先交割、交收,后清算
B.從內(nèi)容上看,清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C.從處理方式來(lái)看,投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割

7.單項(xiàng)選擇題我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984