A.耐心解釋，宣傳反洗錢法規(guī)
B.報告可疑行為
C.不予開戶或不提供金融服務(wù)
D.向公司主管或上級領(lǐng)導(dǎo)報告，請求批示，按照上級領(lǐng)導(dǎo)要求辦理
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A.公司名稱、住所、經(jīng)營范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.組織機(jī)構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號碼
F.統(tǒng)一社會信用代碼
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項
D.反洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料
E.其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項
A.《審計意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》
A.15
B.12
C.10
D.5
A.訪談、錄像、分析性復(fù)核
B.訪談、查閱、分析性復(fù)核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復(fù)核
A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時掌握主要風(fēng)險點和最新監(jiān)管要求，組織制定審計方案
C.根據(jù)審計方案要求，成立審計組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計單位送達(dá)審計通知書
A.客戶風(fēng)險等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風(fēng)險等級工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險等級重新評定和重新審核工作情況
A.關(guān)注各級公司培訓(xùn)計劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況
A.各級公司是否將反洗錢風(fēng)險控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。