A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層及其成員
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.外部審計(jì)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.盡職履責(zé)原則
D.違規(guī)問責(zé)原則
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.盡職履責(zé)原則
D.違規(guī)問責(zé)原則
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總裁室
A.每三個(gè)月
B.每一個(gè)月
C.每年
D.每六個(gè)月
A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.業(yè)管部門
A.本級(jí)公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)公司反洗錢工作小組
C.該部門負(fù)責(zé)人
D.本級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人
A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估
A.3，2
B.2，3
C.5，1
D.1，5
A.人民銀行
B.保監(jiān)會(huì)
C.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
D.人民銀行以及當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
A.省分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、省分公司財(cái)務(wù)部門
B.市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市分公司財(cái)務(wù)部門
C.省分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市分公司財(cái)務(wù)部門
D.市分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、省分公司財(cái)務(wù)部門
最新試題
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。