判斷題證券行業(yè)賬戶信息規(guī)范階段中，在初期發(fā)展階段，市場(chǎng)總體思路以單賬戶為核心進(jìn)行管理，滬深市場(chǎng)證券賬戶管理標(biāo)準(zhǔn)存在差異，且信息錄入字段較少。

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2.多項(xiàng)選擇題2007-2008年，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第1號(hào)）》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第2號(hào)）》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第3號(hào)）》的通知

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

A.股東
B.客戶
C.股東的實(shí)際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人

8.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

9.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

最新試題

如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型：判斷題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型：判斷題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題