A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A．最近2年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，且公司股票已停牌2個月
C．因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D．因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
A．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C．在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D．股票報(bào)價(jià)的日漲幅限制為10%
A．B股交易
B．深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C．權(quán)證交易
D．債券競價(jià)交易
A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定
A．公司債券的大宗交易
B．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
C．權(quán)益類證券大宗交易
D．債券大宗交易（除公司債券外）
最新試題
中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。（）
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時提交證券交易所。（）
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（）
根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。（）
固定收益平臺的詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（）
股票、封閉式基金出現(xiàn)異常波動的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大3家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。（）
合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。（）
每個合格投資者能委托3個托管人，并可以更換托管人。（）
對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，證券交易所不需要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。（）
以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。（）