多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。

A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

2.多項(xiàng)選擇題下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

3.多項(xiàng)選擇題合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

7.多項(xiàng)選擇題上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

A．最近2年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，且公司股票已停牌2個(gè)月
C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

8.多項(xiàng)選擇題退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）

A．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣
B．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D．股票報(bào)價(jià)的日漲幅限制為10%

9.多項(xiàng)選擇題實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）

A．B股交易
B．深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C．權(quán)證交易
D．債券競(jìng)價(jià)交易

10.多項(xiàng)選擇題用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定，交易方可成立

A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定

最新試題

對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（）

題型：判斷題

證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指無(wú)法正常開(kāi)始交易、無(wú)法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無(wú)法正常結(jié)束等情形。（）

題型：判斷題

我國(guó)證券交易所在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。（）

題型：判斷題

未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（）

題型：判斷題

固定收益平臺(tái)的詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（）

題型：判斷題

虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬開(kāi)盤(pán)價(jià)格。（）

題型：判斷題

股票、封閉式基金出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元）的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。（）

題型：判斷題

對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，證券交易所不需要通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。（）

題型：判斷題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對(duì)權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)提交證券交易所。（）

題型：判斷題

固定收益平臺(tái)交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（）

題型：判斷題