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A．政府主導(dǎo)型
B．局部型
C．市場(chǎng)主導(dǎo)型
D．整體型
A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元
B．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
C．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
A．首次公開發(fā)行股票并上市
B．公司發(fā)行短期融資債券
C．上市公司發(fā)行新股
D．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
最新試題
我國資本市場(chǎng)建立20年來，市場(chǎng)的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場(chǎng)體系。（）
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。（）
2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。（）
經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。（）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（）
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。（）
中國證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)的檢查。（）