判斷題經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。()

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3.不定項選擇下列股票發(fā)行方式中,屬于網(wǎng)下發(fā)行的有()。

A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式
B.無限量認(rèn)購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

5.單項選擇題下列情形中,不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

最新試題

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

在年度報告“財務(wù)報表附注”部分,證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進(jìn)行注釋。()

題型:判斷題

20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

2011年以來,中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵分紅、加強招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知,深化發(fā)行制度改革。()

題型:判斷題

“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,而且可以吸收社會閑資。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會將負(fù)責(zé)檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責(zé)令改正。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。()

題型:判斷題