您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.房地產開發(fā)企業(yè)、房地產中介機構銷售房屋、為不動產買賣提供服務。
B.貴金屬交易商、貴金屬交易場所從事貴金屬現貨交易或為貴金屬現貨交易提供服務。
C.會計師事務所、律師事務所、公證機構接受客戶委托為客戶辦理或準備辦理買賣不動產，代管資金、證券或其他資產，代管銀行賬戶、證券賬戶，為成立、運營企業(yè)籌集資金，以及代客戶買賣經營性實體業(yè)務。
D.公司服務提供商為客戶提供或準備提供以下服務，包括：為公司的設立、經營、管理等提供專業(yè)服務，擔任或安排他人擔任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊地址、辦公地址或通訊地址等。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
A.建立健全反洗錢內部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識別并確認客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對身份不明或者拒絕身份查驗的，不得提供服務
C.按照風險為本原則，對高風險客戶或者交易執(zhí)行更為嚴格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務記錄不少于5年
E.向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告發(fā)現的可疑交易
A.買賣不動產
B.代管資金、證券或其他資產
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經營性實體業(yè)務
E.為成立、運營企業(yè)籌措資金
A.交易一方為各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協機關和人民解放軍、武警部隊。
B.非銀行支付機構為客戶辦理相關業(yè)務收取的手續(xù)費用。
C.交易背景為繳納水費、電費、燃氣費等公共事業(yè)費。
D.中國人民銀行確定的其他情形。
A.柜面
B.網上銀行
C.手機銀行
D.智能柜員機
A.日常消費
B.繳納公共事業(yè)費
C.向支付賬戶充值
A.預警率
B.報告率
C.成案率
D.報送率
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）