單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi),提供中期報(bào)告。

A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.四個(gè)月
D.五個(gè)月


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由()推薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。

A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)

3.單項(xiàng)選擇題在信托業(yè)務(wù)中,()應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定,為()的最大利益處理信托事務(wù)。

A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人

4.單項(xiàng)選擇題我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管,其核心旨在()。

A.保護(hù)投資者的合法利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B.擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

5.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行

最新試題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項(xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:單項(xiàng)選擇題