A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風險
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應該建立獨立的風險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積，而是風險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力

A.建立風險責任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務隔離
D.防范違規(guī)行為

A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務賬簿與結算數(shù)據(jù)不一致
E.財務系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險

A.下單的差錯與失誤
B.設備設施、交易網(wǎng)絡異常或中斷，導致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛

A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進行風險揭示
C.透露未公開信息，進行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證

A.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求
D.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)控制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

A.期貨公司分類結果將作為確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構使用
D.期貨公司可以將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的

A.A類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務風險
B.B類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務風險
C.C類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)?；酒ヅ?br /> D.D類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍
E.E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施