A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
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A.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券
B.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外
C.上述第A、B項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司
D.上述第A、B項規(guī)定的證券的非上市公眾公司
A.不得為與其存在利害關系的機構開展證券評級業(yè)務
B.建立回避制度，建立清晰合理的組織結構，合理劃分內(nèi)部機構職能
C.從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
D.建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度
A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實信用
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學本科以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務經(jīng)歷
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
最新試題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）