判斷題證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
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最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責。()
題型:判斷題
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
題型:判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
題型:判斷題
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
題型:判斷題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
題型:判斷題
證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題