判斷題證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。()

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證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題