單項選擇題我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)()對證券公司進行管理。

A.種類
B.類型
C.范圍
D.性質(zhì)


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1.單項選擇題發(fā)行人、證券公司、保薦人在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述的可以處()的罰款。

A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下

3.單項選擇題下列單位犯罪中,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是()。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪

5.單項選擇題()對機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的情況進行定期或者不定期檢查。

A.證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券結(jié)算機構(gòu)

6.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.銀監(jiān)會
B.保監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.證券交易所

7.單項選擇題對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會

9.單項選擇題中國證券結(jié)算制度根據(jù)()的原則設(shè)計。

A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付

10.單項選擇題依據(jù)《證券法》,()直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司

最新試題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項選擇題