A.不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實勤勉義務(wù)
C.董事、高級管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任追究
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A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定
B.人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序
C.股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調(diào)整的范圍
A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)
B.監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務(wù)種類
C.業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系
D.證券公司設(shè)立申請的審核
A.依法買賣證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買賣股票的規(guī)定
D.賬戶保密的規(guī)定
A.立法的宗旨
B.適用范圍
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D.證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等
A.種類
B.類型
C.范圍
D.性質(zhì)
A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下
A.5
B.10
C.15
D.20
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪
最新試題
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。