A.金融機(jī)構(gòu)在按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)
B.大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心
C.在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別制度
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A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.一向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
A.不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)
C.董事、高級(jí)管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任追究
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定
B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序
C.股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調(diào)整的范圍
A.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
B.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施
C.對(duì)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務(wù)種類(lèi)
C.業(yè)務(wù)范圍與注冊(cè)資本的關(guān)系
D.證券公司設(shè)立申請(qǐng)的審核
A.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定
D.賬戶(hù)保密的規(guī)定
A.立法的宗旨
B.適用范圍
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等
A.種類(lèi)
B.類(lèi)型
C.范圍
D.性質(zhì)
最新試題
證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶(hù)下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶(hù)的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶(hù)的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)