A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C.細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報告制度

A.金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后48小時內，未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知的，應當立即解除凍結
B.大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心
C.在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人
D.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度

A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內幕交易、泄露內幕信息罪

A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的
B.一向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的
D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

A.不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實勤勉義務
C.董事、高級管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任追究

A.轉讓股權的規(guī)定
B.人民法院強制執(zhí)行轉讓股權的程序
C.股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調整的范圍

A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

A.證券監(jiān)督管理機構的職責
B.監(jiān)督管理機構履行職責可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查或者調查的程序性規(guī)定及相關當事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守

A.證券公司設立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務種類
C.業(yè)務范圍與注冊資本的關系
D.證券公司設立申請的審核