A.對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實(shí)名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)
D.實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度

A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時報(bào)告
B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場處罰

A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對自營業(yè)務(wù)，需要明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

A.加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為
B.防范證券公司風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益
C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)
D.制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)力

A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組和撤銷

A.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定
C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報(bào)告制度

A.金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)
B.大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心
C.在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度