A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延

A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

A.對(duì)在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實(shí)名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)
D.實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度

A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場處罰

A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對(duì)自營業(yè)務(wù)，需要明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

A.加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為
B.防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)
D.制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)力

A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組和撤銷

A.化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人