A.首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)
B.其次發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議
C.最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件
D.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報
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A.申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書（申報稿）
B.發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人可以用廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進行宣傳
C.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書（申報稿），所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致
D.預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不能含有股票發(fā)行價格信息。
A.發(fā)行人要足額繳納注冊資本
B.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定
C.公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策
D.發(fā)行人資產(chǎn)完整
A.持續(xù)經(jīng)營時限
B.連續(xù)盈利
C.凈資產(chǎn)
D.股本總額
A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延
A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物
A.對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)
D.實行逐日盯市和強制平倉制度
最新試題
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。