A.公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息
B.符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件
C.發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定
D.沒有任何風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實際控制人和獨立董事
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理
C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.利率政策
B.公開市場業(yè)務(wù)
C.信貸政策
D.稅收政策
A.法律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.市場手段
A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場的公平，效率和透明
C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
D.消除系統(tǒng)性風(fēng)險
A.能促進(jìn)證券市場籌資和融資功能的發(fā)揮
B.有利于穩(wěn)定證券市場
C.增強社會投資信心
D.消除系統(tǒng)性風(fēng)險
A.法律的
B.經(jīng)濟(jì)的
C.行政的
D.市場的
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
最新試題
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。