A.行為主體知悉公司內幕信息但不利用
B.從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為
C.泄露內幕信息
D.建議他人買賣證券等

A.公司經營方針和經營范圍的重大變化
B.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定
C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響
D.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

A.對內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.對內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人處3～7年的有期徒刑或者拘役
D.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.公司分配股利或者增資計劃
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25％

A.事前監(jiān)管
B.事后處理
C.事中監(jiān)管
D.事后監(jiān)察

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A.公開披露與發(fā)行證券有關的信息
B.符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件
C.發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定
D.沒有任何風險

A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實際控制人和獨立董事
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明
D.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料