A.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
B.簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)
C.公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時
D.公司股票價格下降
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A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響,需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動,需要進行說明的
C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件(包括處籌劃階段的重大事件),有關信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認定相關人員為不適當人選,或對其采取市場禁入措施
A.指定涉及上市公司內幕信息的保密制度
B.建立內幕信息知情人登記制度
C.完善上市公司信息披露和停復牌制度
D.健全考核評價制度
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為,促使其改善經(jīng)營管理
B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權益
D.有利于進行證券監(jiān)督,提高證券市場效率
A.行為主體知悉公司內幕信息但不利用
B.從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為
C.泄露內幕信息
D.建議他人買賣證券等
A.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定
C.公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經(jīng)營成果產生重要影響
D.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
A.對內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.對內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人處3~7年的有期徒刑或者拘役
D.單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.公司分配股利或者增資計劃
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內。
下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告