A.受到中國證監(jiān)會談話提醒
B.拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況
D.無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢

A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

A.自律
B.服務
C.傳導
D.監(jiān)督

A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識
C.推動會員信息化建設
D.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

A.指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
B.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
C.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝任能力考試
D.負責對IPO股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理

A.證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)
B.設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構
C.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度
D.共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險

A.復核上市公司的配股說明書、上市公告書
B.監(jiān)督上市公司編制并公布年度報告、中期報告
C.審核上市公司編制的臨時報告
D.監(jiān)督上市公司的日常經(jīng)營活動

A.發(fā)現(xiàn)
B.制止
C.上報
D.處罰

A.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系
B.應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求
C.證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責
D.上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分