A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.凈額結算制度
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A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
A.表彰單位
B.表彰內容
C.榮譽稱號
D.表彰時間
A.被投訴者和投訴者基本情況
B.投訴事實
C.調查核實情況
D.處理結果
A.受到中國證監(jiān)會談話提醒
B.拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況
D.無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
A.自律
B.服務
C.傳導
D.監(jiān)督
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C.推動會員信息化建設
D.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
B.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
C.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝任能力考試
D.負責對IPO股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理
A.證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)
B.設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構
C.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度
D.共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險
最新試題
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益