A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
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A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
A.中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)
B.郵政儲(chǔ)蓄銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.信托投資公司
A.是在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.統(tǒng)一券種冠名
C.統(tǒng)一信用增進(jìn)
D.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)
A.協(xié)議文本
B.可行性分析報(bào)告
C.驗(yàn)資報(bào)告
D.招募說(shuō)明書
最新試題
1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。（）
保薦期限從中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。（）
證券公司不可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。（）
2010年9月7日通過(guò)的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來(lái)看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）
經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。（）
在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。（）