發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。（）

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更時(shí)，新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長(zhǎng)簽字。（）

1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營(yíng)。（）

我國(guó)資本市場(chǎng)建立20年來(lái)，市場(chǎng)的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場(chǎng)體系。（）

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來(lái)看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）

1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。（）

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）

我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）