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多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在主板首次公開發(fā)行股票時(shí)，其規(guī)范性體現(xiàn)在（）。

A.已依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)
B.內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率和效果
C.公司章程中已明確規(guī)定對外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)際控制及其控制的企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形
D.有嚴(yán)格的資金管理制度

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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)具備的獨(dú)立性和規(guī)范性條件，下列說法中正確的是（）。

A.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)公用銀行賬戶
B.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間有機(jī)構(gòu)混同的情形
C.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事和監(jiān)事
D.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間有同業(yè)競爭或者現(xiàn)實(shí)公平的關(guān)聯(lián)交易

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2.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在主板首次公開發(fā)行股票時(shí)，其董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得擁有下列情形（）。

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近12個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，最近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

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3.多項(xiàng)選擇題如果符合以下情形，可視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更（）。

A.發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理層及主營業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性
C.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)和律師能夠提供證據(jù)充分證明
D.發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生變化

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4.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）。

A.每人都必須直接持有公司股份和（或）間接支配公司股份的表決權(quán)
B.發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
C.通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
D.發(fā)行審核部門根據(jù)發(fā)行人具體情況認(rèn)為發(fā)行人應(yīng)該符合的其他條件

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5.多項(xiàng)選擇題重組方式包括以下方式（）。

A.發(fā)行人收購被重組方股權(quán)
B.發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)
C.公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)或經(jīng)營性資產(chǎn)對發(fā)行人增資
D.發(fā)行人吸收合并被重組方

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