多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時(shí),如果發(fā)行的股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的,還需提供()相關(guān)申請材料。

A.司法強(qiáng)制執(zhí)行
B.抵押登記
C.司法協(xié)助執(zhí)行
D.質(zhì)押登記


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2.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時(shí),應(yīng)當(dāng)提交()等文件。

A.股票登記申請
B.中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件
C.承銷協(xié)議
D.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式包括()。

A."全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退"方式
B."全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存"方式
C.與儲蓄存款掛鉤方式
D.上網(wǎng)競價(jià)方式

4.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日,申購流程是()。

A.投資者申購
B.資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號
C.搖號抽簽、中簽處理
D.資金解凍

5.多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

A.放寬投資者申購上限
B.申購單位
C.深圳證券交易所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),除第一次申購?fù)?,均視為無效申購
D.以上都不正確

最新試題

申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,需滿足最近三年主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。()

題型:判斷題

證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過證券交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行股票。()

題型:判斷題

深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價(jià),評價(jià)期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

題型:判斷題

全額預(yù)繳款方式可以分為“全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退”方式和“全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”方式兩種。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,為自己或者他人牟取利益。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)向證券交易所報(bào)告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的,公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。()

題型:判斷題

發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時(shí)需要提交的材料中,應(yīng)包括發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件、法定代表人對制定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()

題型:判斷題