單項(xiàng)選擇題

20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)際金融市場(chǎng)最重要的創(chuàng)新便是金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展。最早出現(xiàn)的是簡(jiǎn)單的衍生品，如遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等，隨后出現(xiàn)了多種復(fù)雜產(chǎn)品。20世紀(jì)90年代信用衍生品的出現(xiàn)，將金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展推向新的階段。在2007年爆發(fā)的美國(guó)次貸危機(jī)中，信用衍生品如信用違約掉期(CDS)的無(wú)序發(fā)展對(duì)危機(jī)的蔓延和惡化起到了推波助瀾的作用，其負(fù)面效應(yīng)也開(kāi)始被意識(shí)到。為此，各國(guó)政府正在探索更有力的監(jiān)管措施，以促進(jìn)金融衍生品市場(chǎng)更平穩(wěn)、有效運(yùn)行。

信用違約掉期作為最常用的信用衍生品，當(dāng)約定的信用事件發(fā)生時(shí)，導(dǎo)致的結(jié)果是()。

A.由賣(mài)方向買(mǎi)方賠償，金額相當(dāng)于合約中基礎(chǔ)資產(chǎn)面值
B.由買(mǎi)方向賣(mài)方賠償，金額相當(dāng)于合約中基礎(chǔ)資產(chǎn)面值
C.由賣(mài)方向買(mǎi)方賠償因信用事件所導(dǎo)致的基礎(chǔ)資產(chǎn)面值的損失部分
D.由買(mǎi)方向賣(mài)方賠償因信用事件所導(dǎo)致的基礎(chǔ)資產(chǎn)面值的損失部分


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2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)的表述中，正確的是()。

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)是銀行間市場(chǎng)的延伸，屬于批發(fā)市場(chǎng)
B.一級(jí)托管人為中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司負(fù)責(zé)為承辦銀行開(kāi)立債券自營(yíng)賬戶(hù)和代理總賬戶(hù)
C.承辦銀行日終需將余額變動(dòng)數(shù)據(jù)傳給中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司為柜臺(tái)投資人提供余額查詢(xún)服務(wù)，成為保護(hù)投資者權(quán)益的重要途徑
E.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司與柜臺(tái)投資者沒(méi)有直接的權(quán)責(zé)關(guān)系

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司與交易所投資者有直接的權(quán)責(zé)關(guān)系
B.交易所市場(chǎng)是由各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者參與的大宗交易市場(chǎng)
C.交易所交易結(jié)算由中國(guó)證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)
D.上市商業(yè)銀行準(zhǔn)許進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)
E.交易所市場(chǎng)二級(jí)托管人是承辦銀行

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)表述中，正確的是()。

A.市場(chǎng)參與者是各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.屬于大宗交易市場(chǎng)(批發(fā)市場(chǎng))
C.實(shí)行單邊談判成交
D.典型的結(jié)算方式是逐筆結(jié)算
E.銀行間債券市場(chǎng)以做市商為核心、金融機(jī)構(gòu)為主體

5.多項(xiàng)選擇題以下對(duì)金融期權(quán)的表述中，正確的是()。

A.金融期權(quán)實(shí)際上是一種契約
B.期權(quán)合約的買(mǎi)方可以實(shí)現(xiàn)有限的損失和無(wú)限的收益
C.對(duì)于看漲期權(quán)的買(mǎi)方來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格，他會(huì)放棄行使權(quán)利，所虧損的是期權(quán)費(fèi)
D.金融期權(quán)實(shí)質(zhì)上可以分解為一系列遠(yuǎn)期合約組合
E.金融期權(quán)是一種非標(biāo)準(zhǔn)化的合約類(lèi)型